欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金
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问:专项基金如何认定符合条件投资者的范围?

答:

投资者投资、交易欣泰电气股票具备如下情形的,属于先行赔付专项基金的赔付对象:

(一)一级市场适格投资者赔付

在欣泰电气首次公开发行股票时申购新股(包括欣泰电气向社会公众公开发行的股份和符合公开发售条件的股东向社会公众公开发售的股份),在欣泰电气股票上市后卖出欣泰电气新股或仍持有欣泰电气新股而存在亏损的投资者,为一级市场新股投资损失赔付的适格投资者。

欣泰电气欺诈发行事件责任方和首次公开发行前持有欣泰电气股份的股东,及前述主体的关联人,不属于先行赔付对象。

(二)二级市场适格投资者赔付

欣泰电气股票上市后,投资者对欣泰电气股票的交易具备如下情形之一的,为二级市场损失赔付的适格投资者。

1.自欣泰电气股票上市之日起至20151126日期间买入欣泰电气股票,且在20151127日及以后因卖出欣泰电气股票或者因持续持有欣泰电气股票至退市,扣减市场风险因素所致损失后仍存在投资差额损失的;

2.20151127日起至20151210日期间买入欣泰电气股票,且在20151211日及以后因卖出欣泰电气股票或者因持续持有欣泰电气股票至退市,扣减市场风险因素所致损失后仍存在投资差额损失的。

欣泰电气欺诈发行事件责任方和首次公开发行前持有欣泰电气股份的股东,及前述主体的关联人,不属于先行赔付对象;欣泰电气大股东及董事、监事、高级管理人员增持买入欣泰电气股票,不属于先行赔付对象;政策性增持买入欣泰电气股票的,不属于先行赔付对象。

说明:

2014115日:欣泰电气在指定媒体刊登《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》,该日是欣泰电气虚假陈述的实施日。

20151127日:欣泰电气于该日开市前在指定媒体刊登《关于对以前年度重大会计差错更正与追溯调整的公告》,该日是欣泰电气虚假陈述的第一次更正日。

20151210日:欣泰电气于该日收市后发布《关于2015年半年度财务报告会计差错更正的公告》,该日是欣泰电气虚假陈述第二次更正日。

④考虑到欣泰电气欺诈发行将导致欣泰电气退市,为充分保护适格投资者利益,本次先行赔付不设基准日,按适格投资者实际买卖价差计算投资差额损失。


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